券商被罚！合规风控员工、营业部出纳从事营销活动……

又一波开给券商的合规罚单密集披露。

12月27日，风控证监系统至少披露了8张行政监管举措，员工营业涉及6家券商。事营违规之处集中在衍生品业务和经纪业务上：有券商被指为客户违规开展业务提供便利，销活有券商存在合规风控员工兼职从事营销，券商还有券商则是被罚部出部分营业部出纳从事营销活动。此外，合规有券商从业人员违规买卖股票，风控被警示。员工营业

多家券商场外衍生品业务收罚单

据北京证监局披露，事营经查，销活银河证券的券商衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足、部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。

无独有偶，同日，深圳证监局对国信证券采取责令改正的行政监管措施，也跟场外衍生品业务有关。深圳证监局表示，国信证券存在为客户违规开展业务提供便利、适当性核查不完善、风险监测管控不完备、内控管理不足等问题。

而此前一日，上海证监局披露的罚单显示，经查，申万宏源证券在场外衍生品业务管理方面，交易对手适当性管理不到位；未落实场外期权业务负面客户管理机制要求；在交易对手准入、咨询报价等环节未严格执行内部制度要求；个别场外衍生品交易对手交易行为监测不到位；未落实部分合规风控提示；风险限额管理存在不足。

上述三家券商的共性问题在于交易对手适当性管理不到位。实际上，年内多家因衍生品业务被罚的券商都存在这一问题。12月20日，中信证券、招商证券被出具警示函。其中中信证券被指对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位。招商证券则被指尽职调查获取信息不全面，对交易对手真实身份、是否符合适当性要求核查不充分。

截至目前，年内因衍生品业务被罚的券商还包括华泰证券、中信建投、中金公司、海通证券，而银河证券是第二次因此收罚单。今年4月，因开展场外期权及股票质押业务不审慎，银河证券及公司副总裁均被警示。

经纪业务也是重灾区

值得一提的是，近期因场外衍生品业务收罚单的大型券商，在经纪业务方面也均存在违规之处。其中，银河证券存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作、佣金费率管理不到位等情形。国信证券存在合规管理职责部门之间划分不清晰、部分账户实名制核查管控不充分、第三方合作风险管控防范不足等问题。

申万宏源证券则未对账户存在特定情形的大额资金划转的投资者开展身份重新识别；未对无法核实真实身份的投资者采取相关限制措施；账户使用实名制管理不到位；个别内部审计提出问题未及时整改。

需要指出的是，“9 24”行情以来，券商迎来“开户潮”，面对汹涌的开户需求，多家券商都选择加班加点、调动多方面人手。不过，从9月以来，监管密集发布的经纪业务罚单来看，实名制管理落实不到位、过度营销引发的问题也逐渐显露出来。

除了上述几家券商外，12月27日，内蒙古证监局对恒泰证券开具罚单，其中就提到，该券商部分营业部出纳从事营销活动，以及适当性管理不到位，包括未及时更新投资者评估数据库、部分客户缺少身份证有效期、风险测评结果等重要信息。最终，恒泰证券被出具警示函。

另有多家券商亦收到罚单

12月27日，收到证监系统罚单的券商还有财通证券、江海证券、国海证券，不过涉及的业务各有不同。

其中，据浙江证监局披露，经查，财通证券存在两项问题：一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测。二是数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责。由于违反相关规定，浙江证监局对财通证券出具警示函。

江海证券被罚则跟债券投资交易有关。黑龙江证监局提到，经查，2018年5月至2020年8月，江海证券在开展债券投资交易过程中，存在规避内控及监管要求的行为，违反了有关规定。最终，江海证券被警示。由于对上述违规行为负有责任，江海证券时任证券投资部负责人曹某、江海证券时任证券投资部合规管理人员杨某也被出具警示函。

国海证券则是存在员工违规炒股的情况。据广西证监局，经查，国海证券个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形。这反映出国海证券规范工作人员执业行为不到位，根据相关规定，广西证监局决定对国海证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

广西证监局还表示，国海证券应引以为戒，切实整改，加强对从业人员行为管理，加大人员违规问责力度，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

同日，广西证监局也披露了对相关违规炒股人员的处罚，涉及韦某敏、罗某、韦某、邹某、赵某艺、陈某强等6人。经查，在2022年以前，这6人作为证券从业人员，曾存在私下接受客户委托买卖证券的行为。最终，广西证监局对上述6人出具了警示函，并表示，其应当高度重视上述问题，认真吸取教训，珍惜职业声誉、恪守执业道德，切实提高合规守法意识，采取有效措施进行整改。

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